بلغ عدد الجولات التفتيشية التي نفذتها هيئة الأوراق المالية والسلع 122 جولة خلال العام 2014 أسفرت عن ضبط مفتشيها لنحو 49 مخالفة في أسواق المال.
وكانت الهيئة ضبطت 32 مخالفة خلال العام 2013 استوجبت فرض العقوبات اللازمة على مرتكبيها، وشملت المخالفات نحو 96 % من شركات الوساطة العاملة في الأسواق المالية. ووفقا للإحصاءات الرسمية للهيئة فقد ضمت قائمة المخالفات التي جرى ضبطها خلال العام الماضي 18 حالة تلاعب بالتداولات و27 حالة تداول مطلعين و4 حالات تداول استباقية.
وأكدت الهيئة في تقريرها السنوي أنها لم تتوان في تعزيز دورها الرقابي من خلال منظومة رقابية متكاملة إلكترونية ومباشرة، حيث توزعت الجولات التفتيشية لعدد 53 حالة تفتيش دوري شمل وساطة وسلع وعدد 30 عملية تفتيش مفاجئ و13 عملية تفتيش دوري على الاستشارات المالية والتحليل المالي و4 حالات تفتيش دوري على الحفظ الأمين و18 حالة تفتيش دوري على صناديق الاستثمار وحالتي تفتيش دوري على الأسواق وحالتي تفتيش مشترك مع سلطة دبي للخدمات المالية.
على صعيد آخر أظهر التقرير السنوي ارتفاع نسبة التوطين بالهيئة بشكل عام والتي تجاوزت 70 %، وبلغت نسبة التوطين في الوظائف القيادية 100 % وفي الوظائف الإشرافية 81 % وفي التنفيذية 80 % وفي التخصصية نحو 60 %.
وأكد التقرير أن المركز الهيئةنجح في تأهيل 107 منتسبين أنجزوا برنامج التأهيل المهني للوسطاء، منوها بأن الهــــيئة تجاوبا مع توجيهات التحول للحكومة الذكية تم إطلاق تطبيق للأجهزة الذكية بمجموع 11 خدمة لإنجاز المعاملات بسهولة من أي مكان وعلى مدار الساعة.