أعلنت سلطة دبي للخدمات المالية أمس عن تغريم ناكيل داس الموظف السابق في مجال الخدمات المصرفية الخاصة بمبلغٍ 73.40 ألف درهم (20 ألف دولار أميركي)، بالإضافة إلى منعه من إجراء أية أنشطة تتعلق بتقديم خدماتٍ ماليةٍ من أي نوع في مركز دبي المالي العالمي وذلك لمدة ست سنوات.
وتأتي هذه العقوبة كنتيجةٍ للتحقيقات التي أجرتها سلطة دبي للخدمات المالية حول سلوك داس خلال فترة عمله في إحدى الشركات المرخصة من قبل سلطة دبي للخدمات المالية. وقد أجرى داس معاملتين ماليتين بين يوليو 2012 ويناير 2013، تقدر إحداهما بـ 12 مليوناً و478 ألف درهم (3.4 ملايين دولار)، وتقدر الأخرى بـ 18.35 مليون درهم (5 ملايين دولار) وذلك دون موافقة العميل على إجراء هذه المعاملات.
كما زور داس توقيع العميل على عددٍ من الوثائق وأرسل إليه خطاباتٍ وكشوفات حساب مزورة تحتوي على معلوماتٍ كاذبةٍ ومضللةٍ فيما يتعلق باستثماراته. ولحسن حظ العميل فإنه لم يتعرض لأية خسارةٍ ماليةٍ نتيجة سلوك داس الاحتيالي وقيامه بعملياتٍ استثماريةٍ غير مرخصة.
وقد تعاون داس بشكلٍ كاملٍ مع سلطة دبي للخدمات المالية أثناء التحقيق واعترف بتزوير توقيع العميل وبتقديمه وثائق مضللةٍ له فضلاً عن قيامه بعملياتٍ استثماريةٍ غير مرخصةٍ من قبل العميل. كما وافق على توقيع تسويةٍ مع سلطة دبي للخدمات المالية، أتت بشكل تعهدٍ جبريٍ يرغمه على الالتزام بالعقوبات المذكورة، بحيث يتعهد داس بالالتزام بجميع الشروط الواردة في التعهد الجبري، وفي حال خرقه لأيٍ من هذه الشروط يحق لسلطة دبي للخدمات المالية إنفاذ هذا الشرط في محاكم مركز دبي المالي العالمي.
وقال ايان جونستون، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية: من حق المستهلكين الذين يعتمدون على مشورة وخدمات موظفي الخدمات المصرفية الخاصة الحصول على معاملةٍ نزيهةٍ تقودها مستوياتٌ عاليةٌ من السلوك الأخلاقي.